В частности, не все сотрудники, в обязанности которых входит внутренний контроль, направленный именно на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, проходили обучение, сообщили «Правде УРФО» в пресс-службе надзорного органа.
«Так, в нескольких протоколах обучения сотрудников отсутствуют подписи лиц, которые прошли обучение, что свидетельствует о том, что оно фактически не проводилось», – рассказывают в ведомстве.
Кроме того, по данным прокуратуры, в филиале ненадлежащим образом проводилась идентификация клиентов, в частности, в анкетах нерезидентов (иностранных граждан) не всегда заполнялись данные о месте жительства и регистрации. Также выявлено, что сотрудники кредитного отдела заполняют анкеты клиентов в их отсутствие, в связи с чем подписи клиентов в анкетах отсутствовали.
По результатам проверки в адрес управляющей филиалом «Челябинвестбанка» внесено представление об устранении выявленных нарушений федерального законодательства и привлечении виновных лиц к ответственности.
